Βασική Εξέταση ΕΚΚ – Ερωτήσεις Επανάληψης ΣΕΤ1

1. Ο Διευθύνων Σύμβουλος και το Διοικητικό Συμβούλιο ενός οργανισμού συζητούν την εξαγορά μιας συγκεκριμένης εισηγμένης εταιρείας. Ο Διευθύνων σύμβουλος πηγαίνει αργά σπίτι και το λέει στη γυναίκα του η οποία παίρνει τηλέφωνο μια φίλη της και την ενημερώνει για την εξαγορά. Την επόμενη μέρα και κατόπιν οδηγιών του Διοικητικού συμβουλίου, ο Διευθύνων σύμβουλος καλεί ένα σύμβουλο της εταιρείας που θα ασκήσει τη δέουσα επιμέλεια και τον ενημέρωσε για την πρόθεση να εξαγοραστεί η συγκεκριμένη εταιρεία. Ποιά πράξη ΔΕΝ απαγορεύεται;

2. Ποιο είναι το αρχικό κεφάλαιο που απαιτείται για ένα Οργανισμό Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ) που διατηρεί περισσότερο από ένα τμήματα;

3. Η τιμή του ενεργητικού που χρησιμοποιείται για την αποτίμηση ενός Οργανισμού Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ), εφόσον δεν έχουν πραγματοποιηθεί συναλλαγές την ημέρα της αποτίμησης, θα χρησιμοποιηθεί:

4. Ποιο από τα πιο κάτω ΔΕΝ είναι προϋπόθεση για έναν Διαχειριστή Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ) ο οποίος θέλει να αναθέσει σε τρίτο μέρος το την εκτέλεση διαφόρων εργασιών εκ μέρους τους;

5. Ένας πιθανός υπάλληλος που υπήρξε πτωχεύσας:

6. Ποιός διορίζει τον Λειτουργό Συμμόρφωσης σε μια τράπεζα;

7. Μία εταιρεία θέλει να εργοδοτήσει τον Χ και τον Ψ αλλά μόνο ο Χ παρουσιάζεται στο δημόσιο μητρώο. Πριν εργοδοτηθεί ο Ψ η εταιρεία πρέπει…..

8. Κάποια άτομα επιτρέπεται να χρησιμοποιούν εμπιστευτικές πληροφορίες για:

9. Ένας μέτοχος μιας τράπεζας αυξάνει το μερίδιο των μετοχών του. Για ποιο από τα πιο κάτω ποσοστά ιδιοκτησίας χρειάζεται άδεια από την ΚΤΚ;

10. Για την αποτίμηση των περιουσιακών στοιχείων ενός ΟΣΕΚΑ, όταν δεν είναι διαθέσιμη η τιμή κλεισίματος της ημέρας χρησιμοποιείται:

11. Ένας πελάτης ανοίγει ένα λογαριασμό στην Τράπεζα. Επιβάλλεται να ασκηθούν αυξημένα μέτρα δέουσας επιμέλειας επειδή:

12. Ποιά από τις πιο κάτω επενδύσεις ΔΕΝ επιτρέπεται για έναν Οργανισμό Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ);

13. Μια Τράπεζα ασκεί απλουστευμένα μέτρα δέουσας επιμέλειας:

14. Η άδεια μίας ΚΕΠΕΥ λήγει αυτόματα όταν:

15. Ποια από τις πιο κάτω περιπτώσεις ΔΕΝ θα αποτελούσε πηγή σύγκρουσης συμφερόντων για έναν Διαχειριστή Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ);

16. Ποιο είναι το πρόστιμο όταν ένα πρόσωπο δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες και της Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας Νόμου;

17. Όταν αποσύρεται η άδεια μίας ΚΕΠΕΥ πρέπει:

18. Τα μερίδια ΟΣΕΚΑ μπορούν να εξαγοραστούν:

19. Η Τράπεζα υποβάλει τα ονόματα των κατόχων εμπιστευτικών πληροφοριών:

20. Η διατήρηση αρχείων που αφορούν συναλλαγές των πελατών πρέπει να φυλάγονται:

21. Σε περίπτωση που ένας εκδότης υποστηρίζει ότι η δημόσια αποκάλυψη εμπιστευτικών πληροφοριών έβλαψε τα έννομα συμφέροντα του, διατηρεί το δικαίωμα να απευθυνθεί στην ΕΚΚ για καθυστερημένη δημοσίευση, νοουμένου ότι:

22. Ποιά από τα πιο κάτω ΔΕΝ αποτελεί προϋπόθεση για να θεωρείται αποτελεσματική η διαχείριση ρευστότητας των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ);

23. Η δημόσια αποκάλυψη από τους εκδότες πρέπει να γίνεται:

24. Η σύζυγος ενός διευθυντή ενός εκδότη, πρέπει να δημοσιεύσει μία συναλλαγή που έκανε για ίδιο λογαριασμό σε χρηματοοικονομικά μέσα του εκδότη:

25. Σύμφωνα με τον Οδηγία για τις Αγορές Χρηματοοικονομικών Μέσων (ΟΑΧΜ) (MiFID), οι πελάτες κατηγοριοποιούνται ως:

26. Ποιος είναι ο ελάχιστος αριθμός τροφοδοτικών Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ) που μπορεί να έχει ένας κύριος ΟΣΕΚΑ, ώστε να δικαιούνται να αντλήσει κεφάλαιο και από άλλους επενδυτές;

27. O Λειτουργός Συμμόρφωσης και ο βοηθός του δίνει αναφορά στο/στους:

28. Όταν ένας υπάλληλος της ΚΕΠΕΥ ζητά από τους πελάτες να δώσουν προσωπικές πληροφορίες για αξιολόγηση της καταλληλότητας:

29. Ένα άτομο που εργοδοτείται από μια ΚΕΠΕΥ πρέπει:

30. Μια ΚΕΠΕΥ όταν δίνει πληροφορίες στους πελάτες της που αφορούν επιδόσεις ενός Χρηματοοικονομικού Ιδρύματος, πρέπει να αναφέρονται τα πιο κάτω:

31. Ποιό από τα πιο κάτω είναι παρεπόμενη υπηρεσία;

32. Ένας τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ έχει λάβει έγκριση να επενδύσει σε άλλο ΟΣΕΚΑ:

33. Ένας ΔΟΕΕ που προσφέρει και Διαχείριση Χαρτοφυλακίου με διακριτική ευχέρεια:

34. Όταν μία ΚΕΠΕΥ διορίζει ένα νέο μέλος του Διοικητικού Συμβουλίου:

35. Όταν μία ΕΠΕΥ εντός ΕΕ θέλει να εγκαθιδρύσει υποκατάστημα στην Κύπρο, πρέπει να γνωστοποιήσει τις ακόλουθες πληροφορίες:

36. Ένας Συστηματικός Εσωτερικοποιητής (ΣΕ):

37. Ποιο είναι το πρόστιμο όταν δεν δημοσιοποιούνται εμπιστευτικές πληροφορίες χωρίς την έγκριση της ΕΚΚ;

38. Μία ΚΕΠΕΥ πρέπει να εφαρμόζει διαδικασίες ώστε να εντοπίζει:

39. Το στάδιο κατά το οποίο ο τελικός δικαιούχος φαίνεται να έχει στην κατοχή του νόμιμα κεφάλαια είναι:

40. Είναι υποχρεωτική η ενημέρωση των στοιχείων των πελατών να γίνεται:

41. Οι διεθνείς διατάξεις για το ξέπλυμα βρώμικου χρήματος απαιτούν από τις εταιρείες να:

42. Ποιος από τους πιο κάτω δεν θεωρείται επαγγελματίας πελάτης;

43. Τι είναι η ειδική συμμετοχή σε μια ΕΠΕΥ;

44. Ποιες από τις πιο κάτω πληροφορίες σε σχέση με χρηματοοικονομικά μέσα δεν είναι απαραίτητο να αναφέρουν οι ΚΕΠΕΥ στους πελάτες τους;

45. Ποιο από τα πιο κάτω ΔΕΝ είναι προϋπόθεση για αδειοδότηση μίας ΚΕΠΕΥ από την ΕΚΚ;

46. Κάτω από ποιες συνθήκες μπορεί η ΕΚΚ να ανακαλέσει την άδεια μίας ΚΕΠΕΥ;

47. Τι ΔΕΝ ισχύει σε σχέση με τις οικονομικές εκθέσεις των ΟΣΕΚΑ;

48. Η ετήσια έκθεση ενός ΟΣΕΚΑ είναι διαθέσιμη στον επενδυτή εντός:

49. Ποιες είναι οι ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις για μία ΚΕΠΕΥ που δεν διατηρεί χρήματα των πελατών της ώστε να δικαιούται να παρέχει την υπηρεσία Διαχείρισης Χαρτοφυλακίου;

50. Μία πληροφορία μπορεί να θεωρηθεί ότι έχει «δημοσιοποιηθεί» όταν: