Make your own quiz Manage my Quizzes Plans / Features Guides and Help Contact Privacy & Security

Βασική Εξέταση ΕΚΚ – Ερωτήσεις Επανάληψης ΣΕΤ4

1. Μια ΚΕΠΕΥ Α έχει λάβει οδηγία για να εκτελέσει μια συναλλαγή εκ μέρους ενός πελάτη από μια άλλη ΚΕΠΕΥ Β. Συνεπώς:

α. Η ΚΕΠΕΥ Α είναι υπεύθυνη για την εκτέλεση της συναλλαγής συμφώνα με τις οδηγίες

β. Η ΚΕΠΕΥ Β είναι υπεύθυνη για την εκτέλεση της συναλλαγής σύμφωνα με τις οδηγίες

γ. Η ΚΕΠΕΥ Β πρέπει να επιβεβαιώσει την οδηγία από τον πελάτη

δ. Και οι δυο ΚΕΠΕΥ πρέπει να στείλουν επιβεβαίωση στον πελάτη για τις οδηγίες της συναλλαγής

2. Όταν οι δημοσιογράφοι δημοσιεύουν πληροφορίες για μια μετοχή στο πλαίσιο της επαγγελματικής τους ιδιότητας, τότε:

α. Η ΕΚΚ αξιολογεί την πιθανόν διάδοση πληροφοριών κατά πόσο είναι χειραγώγηση της αγοράς

β. Οι Δημοσιογράφοι πρέπει να ενημερώσουν την ΕΚΚ ανάλογα

γ. Η ΕΚΚ αξιολογεί την πιθανόν διάδοση πληροφοριών κατά πόσο είναι χειραγώγηση της αγοράς, εκτός αν οι δημοσιογράφοι αποκομίζουν άμεσα ή έμμεσα το όφελος από την διάδοση των πληροφοριών

δ. Οι Δημοσιογράφοι θεωρούνται ότι διενέργησαν χειραγώγηση της αγοράς

3. Ποια από τα ακόλουθα οι τράπεζες πρέπει να λαμβάνουν υπόψη για τον εντοπισμό πιθανών συγκρούσεων συμφερόντων αν ο υπάλληλος που προσφέρει επενδυτική υπηρεσία στον πελάτη:

α. Εκτελεί προσωπικές συναλλαγές με την τράπεζα

β. Είναι αδειοδοτημένος από την ΕΚΚ

γ. Λαμβάνει κάποιο κίνητρο που δεν είναι η τυπική αμοιβή

δ. Είναι κατάλληλα καταρτισμένος για να προσφέρει επενδυτικές υπηρεσίες

4. Οι ΚΕΠΕΥ πρέπει να ενημερώνουν τους επενδυτές πλήρες πληροφορίες για την κάλυψη που προσφέρεται από το ταμείο αποζημιώσεως στους επενδυτές:

α. Μετά από αίτημα τους

β. Στα ενημερωτικά φυλλάδια στα γραφεία τους

γ. Μέσω ηλεκτρονικής αλληλογραφίας

δ. Μέσω προφορικής συνέντευξης

5. Τα ίδια κεφάλαια των ΔΟΕΕ θα πρέπει να επενδύονται :

α. Σε κερδοσκοπικά μέσα

β. Σε ρευστά στοιχεία ενεργητικού

γ. Στην ΚΤΚ

δ. Στο θησαυροφυλάκιο τους

6. Ο ΔΟΕΕ πρέπει να συντάσσει ετήσια έκθεση για κάθε ΟΕΕ που διαχειρίζεται εντός πόσων μηνών από την λήξη της περιόδου;

α. 3 μηνες

β. 6 μηνες

γ. 9 μηνες

δ. 12 μηνες

7. Οι διαδικασίες εσωτερικού ελέγχου ενός ΔΟΕΕ πρέπει να διασφαλίζουν ότι:

α. Κάθε συναλλαγή που μετέχει ΟΕΕ να μπορεί να εξακριβωθεί ως προς την προέλευση της

β. Κάθε συναλλαγή που μετέχει ΟΕΕ να μπορεί να εξακριβωθεί ως προς την προέλευση της και τα συναλλασσόμενα μέρη

γ. Κάθε συναλλαγή που μετέχει ΟΕΕ να μπορεί να εξακριβωθεί ως προς την προέλευση της, τα συναλλασσόμενα μέρη, το χαρακτήρα τη και τον χρόνο και τόπο που εκτελέστηκε

δ. Κάθε συναλλαγή που μετέχει ΟΕΕ να μπορεί να εξακριβωθεί ως προς την προέλευση της και τον τόπο που εκτελέστηκε

8. Οι τράπεζες πρέπει να διατηρούν ανεξάρτητο τμήμα εσωτερικού έλεγχου για:

α. Την εφαρμογη μιας διαφανούς διαδικασίας λήψης αποφασεων και οργανωτικής δομής

β. Την εφαρμογη επαρκων συστηματων για την διασφαλιση της ασφαλειας των πληροφοριων

γ. Την εφαρμογη αποτελεσματικων διαδικασιων για την διαχείριση παραπονων πελατων

δ. Την εξακριβωση της αποστολής γραπτων εσωτερικων αναφορων στους διευθυντες σε σχεση με θεματα εσωτερικου ελεγχου μια φορα τον χρονο τουλαχιστον

9. Τα χρηματοοικονομικά μέσα μπορούν να εισάγονται προς διαπραγμάτευση σε πολλές ρυθμιζόμενες αγορές:

α. Χωρίς την συγκατάθεση του εκδότη

β. Μόνο με την ρητή άδεια του εκδότη

γ. Στην Ευρωπαϊκή Ένωση

δ. Με την ρητή άδεια της ΕΚΚ

10. Οι ΚΕΠΕΥ και οι διαχειριστές της αγοράς που λειτουργούν έναν ΠΜΔ, πρέπει να:

α. Διαθέτουν πολιτικές αμοιβών που να μην ενθαρρύνουν τον υπερβολικό ρίσκο

β. Παρακολουθούν τις συναλλαγές από τους χρήστες για να ενημερώνουν την ΕΑΚΑΑ

γ. Παρακολουθούν τις συναλλαγές από τους χρήστες ώστε να αναγνωρίζουν συμπεριφορές που μπορεί να συνιστούν κατάχρηση της αγοράς

δ. Διαθέτουν εσωτερικό έλεγχο συμμόρφωσης

11. Μια ΚΕΠΕΥ συναλλάσσεται με ένα συνταξιοδοτικό ταμείο και ένα πιστωτικό ίδρυμα και ως τούτου:

α. To συνταξιοδοτικό ταμείο σαν επαγγελματία πελάτη και το πιστωτικό ίδρυμα σαν επιλέξιμο αντισυμβαλλόμενο μέρος

β. To συνταξιοδοτικό ταμείο και το πιστωτικό ίδρυμα σαν επιλέξιμοι αντισυμβαλλόμενους

γ. To συνταξιοδοτικό ταμείο και το πιστωτικό ίδρυμα σαν επαγγελματίες πελάτες

δ. To συνταξιοδοτικό ταμείο σαν επιλέξιμο αντισυμβαλλόμενο μέρος και το πιστωτικό ίδρυμα σαν επαγγελματία πελάτη

12. Μια εταιρεία Διαχείρισης γνωστοποιεί τις προθέσεις της στην ΕΚΚ για την έναρξη παροχής υπηρεσιών σε άλλο κράτος μέλος. Στην συνέχεια, η ΕΚΚ θα ενημερώσει τις αρμόδιες αρχές του κράτους-μέλους σχετικά με:

α. To επιχειρηματικό πλάνο

β. Την κεφαλαιακή επάρκεια της εταιρείας Διαχείρισης

γ. Το ταμείο αποζημίωσης επενδυτών για πελάτες επενδυτικών εταιρειών.

δ. Την οργανωτική δομή της εταιρείας

13. Ποιες από τις παρακάτω ενέργειες αποτελούν χειραγώγηση της αγοράς:

α. Αλγοριθμικές συναλλαγές

β. Συναλλαγές που προκαλούν τεχνητό επίπεδο τιμής για μια μετοχή

γ. Συναλλαγές με μεγάλο όγκο

δ. Συναλλαγές βάσει εσωτερικής πληροφόρησης

14. Μια πληροφορία ήρθε στην αντίληψη ενός υπαλλήλου μιας ΚΕΠΕΥ η οποία θεωρείται ως εμπιστευτική αλλά ο ίδιος δεν το γνωρίζει. Ποιο από τα πιο κάτω ισχύει:

α. O υπάλληλος δεν θεωρείται ότι κατέχει καμιά εσωτερική πληροφόρηση

β. Ο υπάλληλος θεωρείται κάτοχος εμπιστευτικής πληροφορίας

γ. Η πληροφορία δεν θεωρείται ως εσωτερική αφού δεν επηρεάζει κάποιον

δ. Η πληροφορία δεν θεωρείται ως εμπιστευτική αφού δεν είναι εις γνώση του ότι είναι εσωτερική

15. Ποιες από τις πιο κάτω δραστηριότητες είναι ύποπτες για ξέπλυμα παράνομου χρήματος;

α. Ένα πρόσωπο που διαμένει αρκετά μακριά από την διεύθυνση της τράπεζας

β. Ένα πρόσωπο που καταθέτει χρήματα στον λογαριασμό του στην τράπεζα

γ. Δύο πρόσωπα που μοιράζονται την ίδια διεύθυνση ΙP

δ. Ένα πρόσωπο που καταθέτει χρήματα στον λογαριασμό του στην τράπεζα

16. Ποιό από τα πιο κάτω ισχύει για μια αδειοδοτημένη ΚΕΠΕΥ;

α. Διατηρεί χρήματα και άλλα χρηματοοικονομικά μέσα πελατών

β. Διατηρεί μόνο χρηματοοικονομικά μέσα πελατών

γ. Διατηρεί μόνο χρήματα πελατών

δ. Δεν επιτρέπεται να διατηρεί χρήματα και άλλα χρηματοοικονομικά μέσα πελατών

17. Η ΚΕΠΕΥ θα πρέπει να λάβει μέτρα για να διευκολύνει την ταχύτερη δυνατή εκτέλεση της εντολής:

α. Εκτελώντας η ίδια την εντολή

β. Δημοσιοποιώντας την οριακή εντολή στους άλλους συμμετέχοντες στην αγορά

γ. Στέλλοντας την εντολή σε μια μεγαλύτερη ΚΕΠΕΥ

δ. Αφού ενημερώσει την ΕΚΚ

18. Οι συστηματικοί εσωτερικοποιητές:

α. Γνωστοποιούν ζεύγη εντολών εκτός αν ο όγκος συναλλαγών είναι μεγαλύτερος από τον συνήθη όγκο

β. Δεν χρειάζεται να δημοσιεύουν σε τακτική βάση ένα δεσμευτικό ζεύγος εντολών

γ. Πρέπει να δημοσιεύουν τα ζεύγη εντολών για μετοχές για τις οποίες δεν υπάρχει ρευστή αγορά.

δ. Μπορεί να αποσύρει τα ζεύγη εντολών οποιαδήποτε στιγμή

19. Σε ρυθμιζόμενη αγορά πρέπει να δημοσιοποιούνται όλες οι τρέχουσες τιμές προσφοράς και ζήτησης μέσω του συστήματος διαπραγμάτευσης:

α. Εκτός αν υπάρχει υπόνοια για κατάχρηση αγοράς.

β. Όταν υπάρχει ζήτηση

γ. Μόνο στην διακριτική της ευχέρεια

δ. Εκτός αν η ΕΚΚ αρει την υποχρεωση αναλογα με το ειδος και τον ογκο των εντολων

20. Το ελάχιστο απαιτούμενο αρχικό κεφάλαιο για ένα διαχειριστή αγοράς είναι:

α. €5.000.000 και μπορεί να τροποποιηθεί από την ΕΚΚ κατά την διάρκεια της διαδικασίας αίτησης

β. €5.000.000 και δεν μπορεί να τροποποιηθεί από την ΕΚΚ κατά την διάρκεια της διαδικασίας αίτησης

γ. €10.000.000 και μπορεί να τροποποιηθεί από την ΕΚΚ κατά την διάρκεια της διαδικασίας αίτησης

δ. €10.000.000 και δεν μπορεί να τροποποιηθεί από την ΕΚΚ κατά την διάρκεια της διαδικασίας αίτησης

21. Βέλτιστη εκτέλεση μιας εντολής σημαίνει να λαμβάνονται τα απαραίτητα μέτρα για την εξασφάλιση του καλύτερου δυνατού αποτελέσματος για τους πελάτες λαμβανομένης υπόψη:

α. Της τιμής, του κόστους

β. Της τιμής, του κόστους, της ταχύτητας

γ. Της τιμής, του κόστους, της ταχύτητας, της πιθανότητας εκτέλεσης της εντολής

δ. Της τιμής, του κόστους, της ταχύτητας, της πιθανότητας εκτέλεσης της εντολής αλλά ακολουθώντας τις συγκεκριμένες οδηγίες του πελάτη

22. Κάθε μέτοχος μιας ΚΕΠΕΥ πρέπει να γνωστοποιεί στην ΕΚΚ οποιαδήποτε μεταβολή στο επίπεδο ειδικής συμμετοχής εντός πόσων ημερών από την ημερομηνία εξαγοράς:

α. Στο τέλος της ημέρας

β. Εντός δυο εργασίμων ημερών

γ. Εντός πέντε εργασίμων ημερών

δ. Εντός 30 εργασίμων ημερών

23. Η πολιτική αποδοχών ενός ΔΟΕΕ πρέπει να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

α. Τουλάχιστον 40% οποιασδήποτε μεταβλητής αμοιβής μπορεί να αποτελείται από μερίδια του ΟΕΕ

β. Τουλάχιστον 50% της μεταβλητής συνιστώσας αμοιβών πρέπει να αναβάλλεται για περίοδο κατάλληλη ενόψει του κύκλου ζωής

γ. Οι εγγυημένες μεταβλητές αποδοχές εφαρμόζονται σε όλο το προσωπικό

δ. Οι σταθερές και μεταβλητές συνιστώσες των συνολικών αμοιβών πρέπει να εξισορροπούνται κατάλληλα

24. Η τράπεζα πρέπει να γνωστοποιεί πιθανή σύγκρουση συμφερόντων πριν την παροχή υπηρεσιών στον πελάτη:

α. Προφορικώς

β. Γραπτώς ή με ηλεκτρονικό ταχυδρομείο

την διακριτική της ευχέρεια

δ. Όταν ο πελάτης ρωτήσει

25. Ένας επαγγελματίας πελάτης επιθυμεί να συναλλαγεί με επενδυτική υπηρεσία με την Τράπεζα σας και έτσι:

α. Πρέπει να ζητήσετε πληροφορίες σε σχέση με τις οικονομικές του υποχρεώσεις

β. Πρέπει να επιβεβαιώσετε ότι η υπηρεσία ανταποκρίνεται στον επενδυτικό στόχο του πελάτη

γ. Μπορείτε να υποθέσετε ότι ο πελάτης είναι σε θέση να αντέξει οποιοδήποτε σχετικό επενδυτικό ρίσκο

δ. Πρέπει να αξιολογήσετε κατά πόσο ο πελάτης διαθέτει το αναγκαίο επίπεδο εμπειρίας σε σχέση με την υπηρεσία

{"name":"Βασική Εξέταση ΕΚΚ – Ερωτήσεις Επανάληψης ΣΕΤ4", "url":"https://www.quiz-maker.com/QPREVIEW","txt":"1. Μια ΚΕΠΕΥ Α έχει λάβει οδηγία για να εκτελέσει μια συναλλαγή εκ μέρους ενός πελάτη από μια άλλη ΚΕΠΕΥ Β. Συνεπώς:, 2. Όταν οι δημοσιογράφοι δημοσιεύουν πληροφορίες για μια μετοχή στο πλαίσιο της επαγγελματικής τους ιδιότητας, τότε:, 3. Ποια από τα ακόλουθα οι τράπεζες πρέπει να λαμβάνουν υπόψη για τον εντοπισμό πιθανών συγκρούσεων συμφερόντων αν ο υπάλληλος που προσφέρει επενδυτική υπηρεσία στον πελάτη:","img":"https://www.quiz-maker.com/3012/images/ogquiz.png"}