Βασική Εξέταση ΕΚΚ – Ερωτήσεις Επανάληψης ΣΕΤ2

1. Όταν ένας συνδεδεμένος αντιπρόσωπος διατηρεί χρήματα των πελατών:

2. Ποιος από τους πιο κάτω μπορεί να λειτουργήσει ένας Πολυμερής Μηχανισμός Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ);

3. Η άδεια λειτουργίας μιας ΚΕΠΕΥ μπορεί να παραχωρηθεί αφού:

4. Το ελάχιστο απαιτούμενο αρχικό κεφάλαιο για ένα διαχειριστή αγοράς είναι:

5. Ποιες από τις πιο κάτω δηλώσεις δεν αληθεύει για τις ρυθμιζόμενες αγορές;

6. Μια Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου (ΕΕΜΚ) που είναι εισηγμένη σε ένα χρηματιστήριο στη Γαλλία δεν είναι απαραίτητο να διορίσει θεματοφύλακα εάν :

7. Ποια είναι η εποπτική αρχή των Κυπριακών Τραπεζών που προσφέρουν τις υπηρεσίες τους σε μία χώρα της ΕΕ μέσω την ίδρυση υποκαταστήματος;

8. ΔΕΝ χρειάζεται άδεια λειτουργίας για μία:

9. Ποιες επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες μπορεί να παρέχει μία ΚΕΠΕΥ σε μια άλλη χώρα της ΕΕ στο πλαίσιο εναρμονισμένου μηχανισμού ευρωπαϊκού διαβατηρίου;

10. Οι μέτοχοι μίας ΚΕΠΕΥ πρέπει να δίνουν αναφορά στον εκδότη και στην ΕΚΚ αν η κατοχή των μετοχών τους υπερβεί ή μειωθεί στα πιο κάτω επίπεδα:

11. Ποια από τα πιο κάτω απαγορεύεται να χρεώνουν οι ΕΠΕΥ όταν παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες σε πελάτες;

12. Ποια από τις πιο κάτω υπηρεσίες δεν μπορεί να προσφέρει ένας συνδεδεμένος αντιπρόσωπος;

13. Οποιαδήποτε παραβίαση του Νόμου 144/2007, αν δεν αναφέρεται διαφορετικά, τιμωρείται με πρόστιμο:

14. Οποιοδήποτε άτομο που παρέχει λανθασμένες/παραπλανητικές πληροφορίες στην ΕΚΚ θα είναι υπόλογος:

15. Όταν ένας ΔΟΕΕ συνεργάζεται με ένα βασικό μεσίτη:

16. Το πρόστιμο που επιβάλλεται από την ΕΚΚ όταν δεν γνωστοποιείται μία ύποπτη συναλλαγή βάσει του Νόμου περί Εμπιστευτικών Πληροφοριών και Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς, είναι:

17. Οι ΕΠΕΥ μέλη του ταμείου Αποζημίωσης Επενδυτών Πελατών έχουν την υποχρέωση:

18. Η ΕΚΚ έχει την εξουσία να:

19. Μπορεί να επιτραπεί σε μία εμπιστευτική πληροφορία να δημοσιευτεί καθυστερημένα μόνο εάν:

20. Ένα άτομο που εργοδοτείται από μία ΚΕΠΕΥ στο τμήμα που εκτελεί εντολές πελατών πρέπει να έχει τουλάχιστον:

21. Μια άδεια λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ακυρώνεται αυτόματα:

22. Όταν μία ΚΕΠΕΥ εκδίδει μία έρευνα στον τομέα των επενδύσεων εισηγήσεις, η ΚΕΠΕΥ πρέπει να διασφαλίσει ότι:

23. Όταν προσφέρεται η υπηρεσία φύλαξης, η Τράπεζα:

24. Ένας μη-επαγγελματίας πελάτης που ζήτησε χειρισμό ως επαγγελματίας, όταν επιζητεί επενδυτική συμβουλή από μία ΚΕΠΕΥ, η ΚΕΠΕΥ πρέπει να αξιολογήσει ότι:

25. Ποιο από τα πιο κάτω ΔΕΝ αληθεύει όταν γίνεται ανάθεση υπηρεσιών σε τρίτα μέρη:

26. Κάτω από ποιες περιστάσεις ΔΕΝ λήγει μία άδεια:

27. Το ελάχιστο κεφάλαιο που απαιτείται για μία ΚΕΠΕΥ ώστε να της δοθεί άδεια να παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες για «ίδιο λογαριασμό» είναι:

28. Πότε ένας υπάλληλος τράπεζας αν και κάτοχος εμπιστευτικών πληφοροριών μπορεί να πραγματοποιήσει συναλλαγές;

29. Στις 31 Ιανουαρίου κάθε χρόνο τι πληροφορίες χρειάζεται να υποβληθούν:

30. Όταν ανακληθεί η άδεια μίας ρυθμιζόμενης αγοράς, αυτή πρέπει να τακτοποιήσει τις υποχρεώσεις της και να διακόψει τη λειτουργία της:

31. Η αποκάλυψη κάποιων πληροφοριών που αφορούν μία ΚΕΠΕΥ έχουν δημοσιοποιηθεί μόνο στην Κύπρο σε μια τοπική εφημερίδα. Αυτό θεωρείται:

32. Μία ΚΕΠΕΥ που είναι αδειοδοτημένη στην Κύπρο, μπορεί επίσης να παρέχει υπηρεσίες στην:

33. Ποιος διορίζει τον Βοηθό Λειτουργό Συμμόρφωσης σε μία Τράπεζα;

34. Ποιος είναι ο λόγος της διαφοράς των τιμών εγγραφής και εξαγοράς και την καθαρή αξία ενεργητικού;

35. Ο κος Ανδρέου Χ. είναι Διευθυντής σε μία Εταιρεία Διαχείρισης που έχει πρόσβαση σε εμπιστευτικές πληροφορίες για διάφορους εκδότες. Μόλις έμαθε ότι ο ξάδελφος του Γιώργος εκτελεί μία προσωπική συναλλαγή σε χρηματοοικονομικά μέσα που αφορούν έναν από τους εκδότες που διαχειρίζεται. Ο κος Ανδρέου είναι υποχρεωμένος να περιλάβει τον Γιώργος στον κατάλογο κατόχων εμπιστευτικών πληροφοριών επειδή:

36. Ποιο είναι το ανώτατο επιτρεπτό ποσοστό πρόσθετου κεφαλαίου ενός Διαχειριστή Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ) που μπορεί να καταβληθεί υπό μορφή εγγύησης πιστωτικού ιδρύματος;

37. Οι επαγγελματίες πελάτες που είναι μεγάλες επιχείρησης πρέπει να έχουν καθαρό κύκλο εργασιών τουλάχιστον:

38. Όταν πάρει άδεια λειτουργίας, ο Οργανισμός Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ), σύμφωνα με τον νόμο, πρέπει να επενδύσει τα στοιχεία ενεργητικού του εντός:

39. Η συχνότητα με την οποία πρέπει να ενημερώνονται οι πληροφορίες καταλληλότητας του πελάτη:

40. Όταν συναλλάσσεται με επιλέξιμους αντισυμβαλλόμενους, η ΚΕΠΕΥ:

41. Έγινε μία αναφορά στη ΜΟΚΑΣ για μια ύποπτη συναλλαγή. Μετά από επιπλέον έρευνα, η ΜΟΚΑΣ μπορεί να χρησιμοποιήσει σαν πρώτο σημείο επαφής:

42. Ένας πελάτης της επενδυτικής εταιρείας ΑΒΓ θέλει να κάνει συναλλαγές σε χρηματοοικονομικά μέσα που δεν προσφέρει η ΑΒΓ. Γι αυτό τον λόγο η ΑΒΓ συστήνει τον πελάτη σε μία άλλη επενδυτική εταιρεία ΧΨΩ με την οποία ο πελάτης συνάπτει συμφωνία. Η ΧΨΩ παρέχει στον πελάτη τις επενδυτικές υπηρεσίες που επιθυμεί και τον χρεώνει κάποια τέλη προμήθειας για τη συναλλαγή. Κατόπιν η εταιρεία ΧΨΩ δίνει μέρος αυτής της προμήθειας στην εταιρεία ΑΒΓ που σύστησε τον πελάτη.

43. Όταν αδειοδοτεί μια ΚΕΠΕΥ για θυγατρική ιδρύματος που αδειοδοτήθηκε σε άλλο κράτος-μέλος, η ΕΚΚ:

44. Ο κ.Χ είναι πελάτης της ΑΒΓ ΚΕΠΕΥ για την διαχείριση χαρτοφυλακίου. Τι από τα πιο κάτω είναι αληθής όταν αξιολογείται η καταλληλότητα των προτεινόμενων υπηρεσιών ή προϊόντων:

45. Ο κ.Χ και ο κ.Υ είναι πελάτες της ΑΒΓ ΚΕΠΕΥ για την παροχή επενδυτικών συμβουλών. Ο κ.Υ επιθυμεί να επενδύσει σε συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (futures) και ο κ.Χ επιθυμεί να επενδύσει σε μετοχές. Τι από τα πιο κάτω είναι αληθής;

46. Ένας ΔΟΕΕ διαχειρίζεται 5 ΟΕΕ με αξία χαρτοφυλακίου €60 εκ. το καθένα. Ο ΔΟΕΕ έχει αναθέσει την διαχείριση 2 ΟΕΕ σε άλλους διαχειριστές. Ποιες είναι οι κεφαλαιακές απαιτήσεις του ΔΟΕΕ;

47. Τι ΔΕΝ ισχύει όσον αφορά τις επιτροπές διορισμών;

48. Ο Διευθύνων Σύμβουλος και το Διοικητικό Συμβούλιο συζητούν την πιθανότητα εξαγοράς μιας συγκεκριμένης εταιρείας. Επικοινωνούν με ένα μέτοχο για να συζητήσουν την ιδέα. Μία γραμματέας κρατά τα πρακτικά της συνάντησης. Ποιος από τους πιο κάτω ΔΕΝ θεωρείται ότι είναι κάτοχος εμπιστευτικής πληροφορίας;

49. Τα πιστοποιητικά εξαγοράς ή εγγραφής των μονάδων ΟΣΕΚΑ:

50. Εμπιστευτική πληροφορία είναι: