Βασική Εξέταση ΕΚΚ – Ερωτήσεις Επανάληψης ΣΕΤ3

1. Οι ΚΕΠΕΥ και άλλες ΕΠΕΥ εγγράφονται στο Ταμείο αποζημίωσης Επενδυτών εντός πόσων μηνών από την αδειοδότηση τους:

2. Ποιες από τις ακόλουθες δραστηριότητες εγείρουν υποψίες για ξέπλυμα παράνομου χρήματος;

3. O λειτουργός που πρέπει να αναφέρει ύποπτες συναλλαγές στη ΜΟΚΑΣ είναι:

4. Οι ΟΣΕΚΑ μπορούν να επενδύουν σε κινητές αξίες ή μη καθορισμένα μέσα χρηματογοράς:

5. H oδηγία του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σε σχέση με τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους όρους λειτουργίας των εταιρειών παροχής επενδυτικών υπηρεσιών και καθορισμένων όρων είναι η:

6. Ένας υπάλληλος εντοπίζει ένα πρόβλημα συναλλαγής ενός χρηματοοικονομικού κυπριακής τράπεζας που διαπραγματεύεται και σε χρηματιστήριο της Αγγλίας. Που πρέπει να αναφέρει το περιστατικό;

7. Ένας κύριος και τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ τελούν υπό την διαχείριση της ίδιας εταιρείας. Η συμφωνία σχετικά με τις νομικές υποχρεώσεις δεν έχει ακόμα συνταχθεί. Οσώτου συνταχθεί η συμφωνία, ο τροφοδοτικός ΟΣΑΚΑ δεν πρέπει να επενδύει περισσότερο από πόσο ποσοστό των ενεργητικού του στον κύριο ΟΣΑΚΑ:

8. Ένας κύριος και τροφοδοτικός ΕΕΜΚ έχουν λάβει έγκριση από την ΕΚΚ. Οι ΕΕΜΚ μπορούν να επενδύουν σε κινητή και ακίνητη περιουσία που είναι απαραίτητα για την έκθεση των δραστηριοτήτων μέχρι πόσο ποσοστό του ενεργητικού του:

9. Τα καθήκοντα του θεματοφύλακα σε αμοιβαία κεφάλαια EEMK δεν περιλαμβάνουν:

10. Ο μέτοχος μιας ΚΕΠΕΥ έχει ενημερώσει την ΕΚΚ για την πρόθεση την αύξησης της συμμετοχής του από το 10% στο 30%. Η ΕΚΚ έχει περιθώριο πόσων εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία της γραπτής βεβαίωσης της γνωστοποίησης για την αλλαγή των επιπέδων ιδιοκτησίας προκειμένου να προβεί στην αξιολόγηση;

11. Ποιοι από τους πιο κάτω δεν μπορούν να είναι κάτοχοι εμπιστευτικών πληροφοριών;

12. Μια Τράπεζα ασκεί απλουστευμένα μέτρα δέουσας επιμέλειας σε:

13. Ο διαχειριστής μιας ρυθμιζόμενης αγοράς στην Αγγλία αναστέλλει από την διαπραγμάτευση μια μετοχή κυπριακής τράπεζας. Στην συνέχεια ο διαχειριστής ενημερώνει άμεσα:

14. Κάθε πόσο υποβάλλονται οι ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις των ΚΕΠΕΥ στην ΕΚΚ;

15. Μια εταιρεία διαχείρισης ενός ΟΣΕΚΑ επιθυμεί να αναθέσει την διαχείριση του χαρτοφυλακίου σε εταιρεία που βρίσκεται σε Τρίτη Χώρα (εκτός ΕΕ). Ποια από τα ακόλουθα είναι προϋπόθεση για την έγκριση της ανάθεσης αυτής;

16. Η άδεια λειτουργίας μιας ΚΕΠΕΥ έχει ανακληθεί από την ΕΚΚ. Η συγκεκριμένη ΚΕΠΕΥ οφείλει να τερματίσει την παροχή των υπηρεσιών της και να:

17. Μια ΚΕΠΕΥ δεν πρόσφερε καμιά υπηρεσία σε πελάτες για την επενδυτική δραστηριότητα της διαχείρισης χαρτοφυλακίου τους τελευταίους 8 μήνες. Συνεπώς η ΚΕΠΕΥ:

18. Σε ένα τραπεζικό λογαριασμό Χ έχει γίνει έμβασμα από τρίτη χώρα μεγάλου χρηματικού ποσού. Από ένα τραπεζικό λογαριασμό Ψ έχει χρησιμοποιηθεί χρηματικό ποσό για μια μεγάλη συναλλαγή μέσω χρηματιστηρίου. Αφού έπεσαν στην αντίληψη της τράπεζας οι κινήσεις αυτές, αποφάσισε όπως προχωρήσει σε περαιτέρω έλεγχους για τις δύο αυτές περιπτώσεις, υποψιαζόμενη:

19. Ένας υπάλληλος μιας ΚΕΠΕΥ, μπορεί να εκτελεί εντολές πελατών:

20. Πότε ένας υπάλληλος τράπεζας, αν και κάτοχος εμπιστευτικών πληροφοριών, μπορεί να πραγματοποιήσει συναλλαγές?

21. H EEMK πρέπει να ενημερώνει την ΕΚΚ για κάθε αλλαγή στην σύνθεση του διοικητικού συμβουλίου, όχι αργότερα από πόσες μέρες μετά την αλλαγή;

22. Η πολιτική αποδοχών ενός ΔΟΕΕ πρέπει να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

23. Η ΕΚΚ μπορεί να επιβάλλει πρόσθετες υποχρεώσεις σε έναν ΔΟΕΕ ή ΟΕΕ:

24. Οι διευθυντές και το διοικητικό συμβούλιο πρέπει να λαμβάνουν σε τακτική βάση και τουλάχιστον σε ετήσια βάση, γραπτή έκθεση σε θέματα διαχείρισης κινδύνου το αργότερο έως ποια ημερομηνία κάθε χρόνο;

25. Ο κατάλογος των προσώπων με πρόσβαση σε εμπιστευτικές πληροφορίες θα πρέπει να διατηρείται για περίοδο πόσο χρόνων μετά την κατάρτιση του: